2005年10月24日 09:27 金时网·金融时报

　　本报讯　记者谷秀军报道 我国外汇管理体制改革又实现新突破。22日，国家外汇管理局副局长魏本华在上海宣布了跨国公司外汇资金管理方式改革在浦东先行先试的“9项措施”。

　　魏本华表示，这些措施包括：在通用电气试点的基础上，符合条件的跨国公司可以在现行委托贷款的法律框架下，以外汇头寸日内集中方式，对境内成员公司的外汇进行集中管理。

　　允许在浦东设立财务中心或资金中心的跨国公司地区总部，在境内银行开设离岸账户，用于集中管理境外成员公司的外汇资金和境内成员公司经外汇管理局批准用于境外放款的外汇资金。

　　在惠普等公司先行试点的基础上，参照相关文件的有关申请要求和操作流程，允许符合条件的中外资跨国公司以外国投资者已分配未汇出的人民币利润与外国投资者按投资比例享有的人民币未分配利润购汇从事境外放款，允许进行该境外放款项下的人民币远期结售汇和人民币与外汇掉期交易。

　　在中远集装箱公司个案突破的基础上，对确有实际需求的试点企业适度放宽中资跨国公司进行外汇资金境外放款的资格条件限制，扩大资金跨境运作的试点范围，支持企业贯彻“走出去”战略。

　　允许中外资跨国公司地区总部受境内子公司和关联公司委托，集中办理与境外母公司资金管理中心的进出口收付汇手续。

　　简化非贸易项下售付汇的业务手续，探索高效合理的非贸易监管方式。对于现行法规未明确的非贸易售付汇项目，金额在等值10万美元(含10万美元)以下的由银行审核办理；超过10万美元的由国家外汇管理局上海市分局审核后到银行办理支付手续，取消报总局批准的环节。对于小额非贸易售付汇取消税务凭证要求，跨国公司可凭合同、发票直接到银行办理售付汇手续。

　　支持符合条件的企业进入银行间外汇市场，允许合并计算其境内各成员公司的上一年度经常项目跨境外汇收支或货物贸易进出口总额。

　　支持中外资银行开展人民币兑外汇的金融衍生产品创新，经银监部门批准有衍生交易资格的银行，可以开办经国家外汇管理局审核符合外汇管理要求的人民币与外币交叉理财产品。

　　建立健全对跨国公司地区总部的外汇管理评估监测体系，对所有参与试点的中外资跨国公司的出口换汇成本、资金跨境流动以及试点效果进行评估监测。

2005年10月24日 09:58 人民网-人民日报

　　本报记者 孙小静

　　10月22日，国家外汇管理局、国家外汇管理局上海分局和浦东新区政府联合对外发布“九项措施”，支持浦东新区跨国公司外汇资金管理方式改革试点。

　　此间人士认为，这次外汇改革“新九条”，是一次具有实质性操作意义的重大举措，在某种程度上可谓是浦东综合配套改革真正打响的“第一炮”。

　　总部经济——力解资金跨境运作难题

　　2002年以来，上海市以浦东为载体，加快发展总部经济。迄今为止浦东已拥有跨国公司地区总部60家，其中包括6家中国区总部和10家亚太区总部。然而，现行的外汇管理体制使这些跨境运作的地区总部越来越有掣肘之感。

　　柯达(中国)投资有限公司资金主管周佳告诉记者，柯达至今在华成立了14家各类企业及两个研发中心，分布在上海、厦门、无锡等地。根据我国现行的外汇管理政策，企业的物流与资金流严格捆绑在一起，每发生一笔交易，各下属企业都必须在所在地办理收付汇。“外汇运作专业性很强，这样我们必须在每个企业配备专业人员，成本高。”

　　柯达地区总部有一个财务援助中心，其职能就是为所有柯达在华公司提供财务支持。“如果资金由财务中心集中管理，不仅成本明显下降、效率成倍提高，而且由于‘化零为整’，资金量剧增。”

　　柯达的呼吁如今有了结果。“允许中外资跨国公司地区总部受境内子公司和关联公司委托，集中办理与境外母公司资金管理中心的进出口收付汇手续”———“新九条”中的第五条政策就是在柯达公司的建议下，政府有关部门政策调整的成果。

　　其实，跨国公司地区总部的“烦恼”还不止于此，归结起来大致有六类：在境内资金集中管理和调拨、资金跨境运作、与母公司资金池的衔接、资金流与物流相对分离、非贸易项下资金有效运作和高效管理、规避汇率风险、提供更多金融创新产品等。每一项都关乎地区总部的发展壮大。

　　外汇管理——监管体制重大突破

　　“9条措施能够如此快速、顺利地推出，得益于政府、银行、企业的共同努力。”浦东新区经贸局综合处处长陈炜告诉记者。

　　早在今年4月，国家外汇管理局和外管局上海分局、人行上海分行、上海银监局等部门就与浦东新区政府组成联合课题组，针对跨国公司地区总部拓展资金集中管理功能等问题进行专题调研，并提出了改革试点的方案。

　　“这9条措施的制定与出台，可以看出，浦东外汇管理体制出现了三个转变。”陈炜举例说道：“看这一条，‘符合条件的跨国公司可以在现行委托贷款的法律框架下，以外汇头寸日内集中方式，对境内成员公司的外汇进行集中管理’，寥寥数语，却昭示着外汇监管上的重大突破。”他解释道，原来都是由外汇管理部门直接监管各家企业和业务，如今对适用企业将加强机制监管、总部监管，以及引入银行这一中介机构进行管理。“最后一条‘建立健全对跨国公司地区总部的外汇管理评估监测体系’，更体现了政府的管理不再注重前期审批等权力，而是注重后期监管、服务等义务。”

　　“试点措施是上下合作、政企联运、部门协调、促进体制创新的成功探索，也是政府转变职能迈出的坚实步伐。”浦东新区区长张学兵说。

　　配套改革——试点获得巨大推动力

　　今年6月，国务院批准浦东进行综合配套改革试点。这是新形势下，中央对浦东开发开放的再部署。上海市委常委、常务副市长冯国勤表示，“在浦东进行跨国公司外汇资金管理方式改革试点，是对浦东综合配套改革试点的巨大推动。9项措施既是对跨国公司地区总部在浦东集聚发展的有力支持，也必将进一步推动上海乃至全国的金融创新与开放的步伐。”

　　在陈炜眼里，此次外汇管理方式改革对浦东来说，也是某种必然。“在吸引和集聚跨国公司地区总部上，浦东走在了全国的前面，也不可避免地会最早遇到问题。”目前，跨国公司在我国投资已经到了一个资源整合的阶段，许多整合要依靠地区总部来实现，包括集中资金管理、集中采购、集中研发、集中人力资源配置等。他表示，如果浦东立足于制度创新，先行先试，从而使一系列发展中的问题得以完善解决，无疑对今后上海乃至全国的发展都会起到引领和示范作用。

　　“浦东若是建立了良好的公共服务平台，地区总部通过这一平台，带动全国的人流、物流、资金流、技术流、信息流‘五大流’汹涌发展，这将比浦东自身的GDP翻番更有意义。”浦东的改革进一步与国际接轨，将在国内外两个市场之间架桥铺路，从而帮助并推动我国经济进一步融入全球发展。